点击选择搜索分类
首页 - 婚姻- 正文
☆☆☆☆☆
||
郑国生 等 著
出版社: 清华大学出版社 ISBN:9787302442684 版次:1 商品编码:12041869 包装:平装 开本:16开 出版时间:2017-01-01 用纸:胶版纸 页数:604 字数:900000 正文语种:中文
一、证券公司业务风险分类 1
二、风险管理是保障业务顺利发展的重要环节 1
三、证券公司法律风险管理及其定位 2
四、恰当适度把握法律风险,完善业务合同法律风险管理体系 3
第一章
股票保荐承销业务合同法律风险分析与防范
第一节 股票保荐承销业务概述 6
一、股票发行概述 6
二、我国股票发行体制的演变 12
三、证券公司在股票发行中的法律角色及地位 18
第二节 股票发行承销保荐业务主要监管规定 20
一、我国股票发行承销保荐业务监管体系概述 20
二、关于上市辅导之规定 22
三、关于股票发行上市保荐之规定 23
四、关于股票发行推介、询价与定价之规定 27
五、关于股票承销之规定 29
六、关于持续督导之规定 31
七、关于保荐工作底稿之规定 33IV
第三节 股票保荐承销业务合同法律风险分析与防范 33
第二章
债券发行承销业务合同法律风险分析与防范
第一节 概述 60
一、债券概述 60
二、我国债券市场的历史沿革及现状 71
三、美国债券市场发展概述 75
第二节 债券发行承销的监管规定梳理 82
一、我国债券发行承销法律制度概述 82
二、债券发行承销法律制度解析 85
三、核查发行人及后续监督管理法律制度 120
第三节 债券发行承销业务合同法律风险分析与防范 125
第三章
证券公司直接投资业务合同法律风险分析与防范
第一节 证券公司直投业务的发展背景 148
一、证券公司直投业务的模式和流程 148
二、我国证券公司直投业务的发展历程 149
三、美国券商直投业务的发展和监管体制 149
第二节 我国证券公司直投业务的监管现状 150
一、证券公司直投的组织形式和业务范围 151
二、对直投基金的监管要求 151
第三节 证券公司直投业务合同法律风险分析与防范 153
一、投资阶段的法律风险分析与防范 153
二、参与目标公司治理中的法律风险分析与防范 158
三、退出阶段的风险和防范 159
第四节 直投基金业务合同法律风险分析与防范 162
一、直投基金募集中的风险分析与防范 162
二、多只基金的投资机会分配 163
三、并购基金的特殊风险分析与防范 164
第四章
并购财务顾问业务合同法律风险分析与防范
第一节 并购业务概述 167
一、公司并购与并购市场 167
二、我国并购法规体系 168
三、并购财务顾问服务及其法律规制 171
第二节 一般并购财务顾问业务合同法律风险分析与防范 175
一、委托事项及权利义务不清晰的法律风险分析与防范 175
二、排他条款的法律风险分析与防范 176
三、防绕过条款 177
四、协议提前终止与解除的法律风险 178VI
第三节 上市公司并购重组财务顾问业务合同法律风险分析与防范 179
一、上市公司并购重组财务顾问业务监管要求 180
二、利益冲突法律风险分析与防范 181
三、上市公司独立财务顾问的特殊法律风险分析与防范 182
四、收购方财务顾问的特殊法律风险分析与防范 184
第四节 跨境并购财务顾问业务合同的特殊法律风险分析与防范 185
一、跨境并购财务顾问业务概述 185
二、关于服务范围及责任 185
三、独立合同方条款 186
四、弥偿条款 186
五、跨境业务在选择适用法律及争议解决方式时的法律风险与防范 187
第五章
证券经纪业务合同法律风险分析与防范
第一节 证券经纪业务概述 193
一、证券交易与证券经纪 193
二、证券经纪概念和证券经纪业务范围 194
三、证券经纪业务的地位及发展趋势 196
第二节 我国证券经纪业务流程及主要监管规定 199
一、证券经纪业务流程 199
二、证券经纪业务主要监管规定 201
创新与规范 证券业务合同法律风险分析与处理 电子书 下载 mobi epub pdf txt
创新与规范 证券业务合同法律风险分析与处理-so88
创新与规范 证券业务合同法律风险分析与处理 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2022
图书介绍
☆☆☆☆☆
||
郑国生 等 著
出版社: 清华大学出版社 ISBN:9787302442684 版次:1 商品编码:12041869 包装:平装 开本:16开 出版时间:2017-01-01 用纸:胶版纸 页数:604 字数:900000 正文语种:中文
产品特色
编辑推荐
借鉴国际成熟经验,深入研究本土规则;依法合规服务业务发展;准确识别并恰当适度地防范业务法律风险;原则性与灵活性相统一,效益与规范相结合内容简介
本书以证券公司各类业务为纲,作者在归纳各类业务中基本法律关系的基础上,结合多年法律实务经验,深入研究各类业务合同中的法律风险点,视角独特。本书虽然没有在证券法理论问题上耗费过多笔墨,但对于具体业务中涉及的法学理论问题仍进行了清楚的介绍,使得读者能够对该问题有所了解;对于如何从具体业务角度理解和适用法律,则作了深入探讨;对于立法中存在的问题也提出了一些有价值的建议。本书以证券业务合同为主轴,不拘泥于证券法律,特别注意到了相关部门法在证券业务中的适用问题。作者对于合同法、物权法、担保法等部门法的一些深层次问题进行了简要的分析,也给读者一定的启示。本书作为一本实务用书,对于理论工作者加强对证券业务的认识和研究,对于实务工作者学习和交流法律工作经验,对于证券投资者了解业务、学习法律知识都有着一定的积极作用。作者简介
郑国生,中国人民大学法学硕士。自1987年7月起,先后在安徽医科大学社科部、原国家林业部政策法规司体改处任职;1997年12月起,在中信证券股份有限公司法律部、监察部任职。自1988年起,先后参与或主编《卫生法学基础》(中国科技大学出版社)、《中国人民银行法实用教程》(中国法制出版社)、《劳动法实用教程》(中国法制出版社)、《商业银行法原理与实用》(中国方正出版社)、《金融犯罪与金融监管》(中国经济出版社)。近年,在《证券日报》《中国证券》先后发表《融资融券法律风险控制》《构建证券纠纷调解机制助推资本市场创新发展》《依法合规促进市值管理行为的健康发展》《股票收益互换业务的法律关系框架及风险分析》《互联网金融对证券经纪业务模式的冲击及监管政策完善之浅探》等论文。内页插图
目录
绪 论一、证券公司业务风险分类 1
二、风险管理是保障业务顺利发展的重要环节 1
三、证券公司法律风险管理及其定位 2
四、恰当适度把握法律风险,完善业务合同法律风险管理体系 3
第一章
股票保荐承销业务合同法律风险分析与防范
第一节 股票保荐承销业务概述 6
一、股票发行概述 6
二、我国股票发行体制的演变 12
三、证券公司在股票发行中的法律角色及地位 18
第二节 股票发行承销保荐业务主要监管规定 20
一、我国股票发行承销保荐业务监管体系概述 20
二、关于上市辅导之规定 22
三、关于股票发行上市保荐之规定 23
四、关于股票发行推介、询价与定价之规定 27
五、关于股票承销之规定 29
六、关于持续督导之规定 31
七、关于保荐工作底稿之规定 33IV
第三节 股票保荐承销业务合同法律风险分析与防范 33
第二章
债券发行承销业务合同法律风险分析与防范
第一节 概述 60
一、债券概述 60
二、我国债券市场的历史沿革及现状 71
三、美国债券市场发展概述 75
第二节 债券发行承销的监管规定梳理 82
一、我国债券发行承销法律制度概述 82
二、债券发行承销法律制度解析 85
三、核查发行人及后续监督管理法律制度 120
第三节 债券发行承销业务合同法律风险分析与防范 125
第三章
证券公司直接投资业务合同法律风险分析与防范
第一节 证券公司直投业务的发展背景 148
一、证券公司直投业务的模式和流程 148
二、我国证券公司直投业务的发展历程 149
三、美国券商直投业务的发展和监管体制 149
第二节 我国证券公司直投业务的监管现状 150
一、证券公司直投的组织形式和业务范围 151
二、对直投基金的监管要求 151
第三节 证券公司直投业务合同法律风险分析与防范 153
一、投资阶段的法律风险分析与防范 153
二、参与目标公司治理中的法律风险分析与防范 158
三、退出阶段的风险和防范 159
第四节 直投基金业务合同法律风险分析与防范 162
一、直投基金募集中的风险分析与防范 162
二、多只基金的投资机会分配 163
三、并购基金的特殊风险分析与防范 164
第四章
并购财务顾问业务合同法律风险分析与防范
第一节 并购业务概述 167
一、公司并购与并购市场 167
二、我国并购法规体系 168
三、并购财务顾问服务及其法律规制 171
第二节 一般并购财务顾问业务合同法律风险分析与防范 175
一、委托事项及权利义务不清晰的法律风险分析与防范 175
二、排他条款的法律风险分析与防范 176
三、防绕过条款 177
四、协议提前终止与解除的法律风险 178VI
第三节 上市公司并购重组财务顾问业务合同法律风险分析与防范 179
一、上市公司并购重组财务顾问业务监管要求 180
二、利益冲突法律风险分析与防范 181
三、上市公司独立财务顾问的特殊法律风险分析与防范 182
四、收购方财务顾问的特殊法律风险分析与防范 184
第四节 跨境并购财务顾问业务合同的特殊法律风险分析与防范 185
一、跨境并购财务顾问业务概述 185
二、关于服务范围及责任 185
三、独立合同方条款 186
四、弥偿条款 186
五、跨境业务在选择适用法律及争议解决方式时的法律风险与防范 187
第五章
证券经纪业务合同法律风险分析与防范
第一节 证券经纪业务概述 193
一、证券交易与证券经纪 193
二、证券经纪概念和证券经纪业务范围 194
三、证券经纪业务的地位及发展趋势 196
第二节 我国证券经纪业务流程及主要监管规定 199
一、证券经纪业务流程 199
二、证券经纪业务主要监管规定 201
创新与规范 证券业务合同法律风险分析与处理 电子书 下载 mobi epub pdf txt
电子书下载地址:
相关电子书推荐:
- 文件名
- 自然的故事 科学出版社
- 新素食主義
- 战争秘史-新编少年儿童十万个为什么
- 講故事是一種真誠的表演
- 人体漫游——解读人体的神奇密码
- 馬特洪峰
- 珠穆朗玛峰到底有多高
- 斯里蘭卡:不華麗的精采
- 世界科普巨匠经典译丛 第二辑:自然的玄机(彩插版)
- 实用短棍术 棍术实用自卫术防身术伸缩擒拿术搏击术徒手格斗武术中国散打 双截棍双节棍以色列格斗防身术实
- WL-这才是好的数学书-【日】笹部贞市郎,(上)文子 (下)李佳 北京时代华文书局 97
- 基础篇(套装全3册)/速成围棋
- 北京花开 写给大家看的植物书(珍藏版) 9787110095119
- 湯圓、糯米糰變化62種甜品: 大福、芝麻球、菓子 教你變化花樣多變的吃法!
- 围棋入门口袋书